狡辩“股权转让”
不少受骗人表示，安基公司在推销股票时，吹嘘公司年产值和利润上亿元，产品销往世界各地，3年后股票肯定在美国纳斯达克上市，到时候股价将翻好几番，如果不上市则将按原价回购股权，并支付相应的银行同期利息。
但郑坚称自己是“无罪的”。他认为，国家法律没有明确禁止转让未上市股份公司的股份，而且自己是“股权转让”不是“发行股票”。郑还称，260多位“原始股民”中有157名还到上海股权托管中心进行了托管，已经成为“公司股东”并在工商行政部门备案，“所以本案应当属于民事纠纷，而不构成刑事犯罪”。
实为发行股票
郑的申辩有无道理？
本案主审法官、浦东新区法院刑庭副庭长刘娟娟与合议庭成员认真分析案情，并走访相关部门了解政策法规情况后认定：对于未上市股份公司的股权如何转让，国家政策及相关法律一直有限制性规定，安基公司及郑的转让行为违反了相关规定；由于安基公司承诺即将上市且股票能够获利，从受让人的真实意思表示来看，其主观目的是通过先期购买股票进而上市后升值赚钱，受让人其实购买的是“未上市股份公司的股票”，因此，安基公司名为转让股权，实为发行股票。托管中心对股权转让只负责登记备案，没有审核及监督义务，因此股权托管不能掩盖股权转让行为的违法性。
综上所述，法院认为，安基公司未经证券监管部门批准擅自发行股票，郑作为公司直接负责的主管人员，其行为已构成擅自发行股票罪，遂作出上述判决。(严剑漪 黄丹 鲁雁南)
